西藏证监局公布关于对华林证券(行情002945,诊股)股份有限公司采取责令改正措施的决定,经查,华林证券股份有限公司存在内部制衡和隔离不足,岗位授权管理和业务人员从业资格管理不到位,未及时报告或报备新业务的问题。对华林证券采取责令改正的行政监管措施。
西藏证监局:对华林证券采取责令改正措施
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西藏证监局公布关于对华林证券(行情002945,诊股)股份有限公司采取责令改正措施的决定,经查,华林证券股份有限公司存在内部制衡和隔离不足,岗位授权管理和业务人员从业资格管理不到位,未及时报告或报备新业务的问题。对华林证券采取责令改正的行政监管措施。